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          行業發展
          基金業協會起草《基金管理公司聲譽風險管理指引(征求意見稿)》
          來源:中國基金報



          基金業協會起草《基金管理公司聲譽風險管理指引(征求意見稿)》



            據基金君獲悉,7月底,為引導基金管理人加強聲譽風險管理,完善風險管理體系,維護行業形象和市場穩定,基金業協會起草了《基金管理公司聲譽風險管理指引(征求意見稿)》,并向公募基金公司征求意見。



            這是基金行業首次針對聲譽風險出臺的指引文件,也引起市場各方廣泛關注?;鹁槍ζ渲姓髑笠庖姼逡恍﹥热菡沓鍪笠c。



          近兩年聲譽風險不斷涌現

          相關聲譽風險管理指引征求意見



            基金君發現,伴隨著信息傳播速度越來越快以及行業高速發展,基金行業一些“八卦”等事件越來越多,也確實出現一些重磅級對行業或者公司聲譽有殺傷力的“瓜”,這些情況也引起監管關注。


            據基金業協會通知顯示,近年來,市場環境不斷變化,媒體多元化,信息傳播技術快速發展,境內外一些金融機構觸發聲譽事件,引發一定社會輿論,進而產生聲譽風險,受到各方廣泛關注。


            公募基金作為大眾理財工具,與社會公眾、媒體等聯系緊密,行業的發展依賴于持續良好的聲譽,行業輿情管理、聲譽風險防范亟待加強。


            因此,為進一步明確、細化聲譽風險管理自律要求,引導基金管理公司加強聲譽風險管理,健全聲譽風險識別、監測機制,推動聲譽風險管理工作制度化,完善行業風險管理體系,維護行業形象和市場穩定,經前期征求部分行業機構意見,協會起草了《基金管理公司聲譽風險管理指引(征求意見稿)》(以下簡稱《聲譽風險指引》)。


            于此同時,該通知還明確了這一指引的起草原則:


            一是借鑒同業經驗,并充分考慮行業實踐。在比較分析銀行、保險、證券等行業相關法律法規和實踐經驗的基礎上,結合基金行業發展情況和實踐,建立聲譽風險管理制度體系。



            二是提高指引有效性,落實各主體責任。明確協會職責,并強化基金管理公司董事會、管理層、相關部門以及從業人員的職責與責任,督促其落實指引要求,有效執行聲譽風險管理工作,切實維護行業聲譽。



            三是堅持問題導向,健全工作機制??偨Y近年來基金管理公司遇到的聲譽風險問題、困難以及行業自律經驗,重點加強完善聲譽風險監測、評估、應對處置等機制。



            基金君整理其中八大要點,投資者可以關注一二。



          一、明確聲譽風險定義



            按照《聲譽風險指引》顯示,所謂聲譽風險,是指基金管理公司或其工作人員因自身不當行為,違反法律法規、中國證監會規定、自律規則、職業道德等,導致投資者及社會輿論對基金管理公司負面評價,從而損害其品牌價值,不利其正常經營,甚至影響到市場穩定和社會穩定的風險。



            聲譽事件是指引發基金管理公司聲譽風險的相關行為或事件。重大聲譽事件是指可能對行業造成重大損失、市場大幅波動、引發系統性風險或影響社會經濟秩序穩定的聲譽事件。



          二、要求建立聲譽風險制度機制



            基金管理公司應當將聲譽風險管理納入全面風險管理體系,建立健全聲譽風險管理制度和機制,有效防范和控制聲譽風險,妥善處置聲譽事件,減少對投資者等利益相關方的損失。



            同時,基金管理公司應當培育全體工作人員聲譽風險意識,要求全體工作人員嚴格遵守法律法規、中國證監會規定、自律規則、職業道德和其他行為準則,主動維護、鞏固和提升公司聲譽。



          三、聲譽風險管理注意四大原則



            基金管理公司聲譽風險管理應當遵循以下基本原則:



           ?。ㄒ唬┤嫘栽瓌t?;鸸芾砉镜穆曌u風險管理應當覆蓋各部門、分支機構及子公司和全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。



           ?。ǘ徤餍栽瓌t?;鸸芾砉緫攲徤髟u估、判斷、分析聲譽風險,妥善處置聲譽事件。



           ?。ㄈ┯行栽瓌t?;鸸芾砉緫斨鲃幼R別、報告以及防范聲譽風險,建立合理高效的聲譽事件處置機制,及時修復公司受損聲譽。



           ?。ㄋ模┢ヅ湫栽瓌t?;鸸芾砉緫斶M行多層次、差異化的聲譽風險管理,與自身規模、經營狀況、風險狀況及系統重要性相匹配,并結合外部環境和內部管理變化適時調整。



           四、明確聲譽風險管理整體框架

                  董事會和管理層職責



            要求基金管理公司應當建立聲譽風險管理組織架構,明確董事會、管理層、各部門、分支機構及子公司和相關工作人員在聲譽風險管理工作中的職責分工。



            同時,基金管理公司董事會應當承擔聲譽風險管理的最終責任,并履行以下職責:

           ?。ㄒ唬┩七M公司聲譽風險管理文化建設;

           ?。ǘ┐_定聲譽風險管理的總體目標與原則,審議批準聲譽風險管理制度;

           ?。ㄈ┊敼境霈F重大聲譽風險事件時,對公司管理層應當承擔的責任進行評估,根據評估情況做出相應的  問責處理;

           ?。ㄋ模┕菊鲁桃幎ǖ钠渌曌u風險管理職責。


            基金管理公司董事會可以授權專門委員會履行聲譽風險管理和監督職責。



            基金管理公司管理層應當對聲譽風險管理承擔直接責任,并履行以下職責:

           ?。ㄒ唬└鶕聲穆曌u風險管理戰略,建立健全聲譽風險管理機制,確保聲譽風險管理制度全面、有效執行;

           ?。ǘ┡鋫涑渥愕呐c公司戰略目標、業務特點、產品或投資組合規模相適應的聲譽風險管理資源;

           ?。ㄈχ卮笫录?、決策以及重要業務流程的聲譽風險進行評估,確定應對方案;

           ?。ㄋ模┞曌u風險管理的其他職責。



          五、確定專門部門或團隊開展聲譽管理工作


            基金管理公司應當確定專門部門或團隊開展聲譽風險管理工作,并指定一名高級管理人員牽頭負責,履行以下職責:


           ?。ㄒ唬┲贫ü韭曌u風險管理制度;

           ?。ǘ┙M織實施日常聲譽風險輿情監測與評估,核查、研判聲譽風險,提出輿情應對方案;

           ?。ㄈ┒ㄆ谑崂?、評估、報告公司聲譽事件;

           ?。ㄋ模┍O督、指導、協調其他部門、分支機構和子公司落實公司聲譽風險管理制度和機制,并對薄弱環節提出相應解決方案;

           ?。ㄎ澹┴撠煂ν獍l布公司日常信息,維護和管理媒體關系;

           ?。┙y籌開展聲譽風險相關培訓工作;

           ?。ㄆ撸┝舸婀韭曌u風險管理的相關數據和信息;

           ?。ò耍┕芾韺又付ǖ钠渌曌u風險管理工作。


            基金管理公司應當保障牽頭負責聲譽風險管理工作的高級管理人員有能夠充分履職所必需的知情權及資源配置。


          六、應當設置新聞發言人


            基金管理公司應當設置新聞發言人。新聞發言人應當具備較高政治素質、專業素質,善于溝通、熟悉公司業務和經營情況,擁有突發事件處置經驗。



            新聞發言人應當履行以下職責:


           ?。ㄒ唬┟鎸π侣劽襟w和公眾關注的公司重大事項、重要活動及經營管理行為,闡述公司觀點和立場;

           ?。ǘ┏吻逄摷?、不實和不完整信息,為公司和行業發展營造客觀、良好的輿論環境。

           ?。ㄈ┢渌侣劙l布職責。



          七、聲譽風險管理制度和機制

                可以聘請專業機構進行輿情監測與分析



            基金管理公司應當制定并持續完善符合其戰略目標、業務特點、產品或投資組合規模的聲譽風險管理制度,明確目標與原則、組織架構與職責分工、管理流程、工作人員行為規范及其他利于防范、管理聲譽風險的要求。



            基金管理公司應當建立健全對外發布信息流程,由管理層或其指定的高級管理人員審核后發布。



            基金管理公司應當推進官方宣傳平臺建設,運用多種媒介形式推動公司正面、客觀信息的主動傳播。


            同時,基金管理公司應當結合自身實際情況建立聲譽風險輿情監測與分析機制,并密切關注流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、法律風險和合規風險等其他風險與聲譽風險的交互影響和轉化?;鸸芾砉究梢云刚垖I機構進行輿情監測與分析。



          八、聲譽風險來源關注11點



          基金管理公司應當確定聲譽風險來源,收集和識別相關內外部信息,可以重點關注以下方面:


           ?。ㄒ唬鹇砸巹?、公司治理目標調整;

           ?。ǘ┕蓶|及其關聯方聲譽事件;

           ?。ㄈI銷和媒體推廣方案實施;

           ?。ㄋ模﹥炔靠刂圃O計、執行及信息系統的重大缺陷;

            (五)與第三方合作,如第三方合作機構自身的違法違規行為或服務質量問題;

           ?。┩顿Y者投訴及其涉及公司的不當言論或行為;

           ?。ㄆ撸┧痉ㄐ允录氨O管調查、處罰;

           ?。ò耍┕ぷ魅藛T的不當言論或行為;

           ?。ň牛┬侣劽襟w的報道或網絡輿情;

           ?。ㄊ┧送ㄟ^仿冒公司名稱、商標、網址等行為從事非法活動;

           ?。ㄊ唬┢渌赡芤l聲譽風險的重要因素。


          九、九大應對措施


            基金管理公司應當根據分級分類結果科學、靈活應對處置聲譽風險,包括以下措施:


           ?。ㄒ唬┖藢嵰l聲譽事件的主客觀原因,分析判斷公司的責任、影響范圍,實時關注分析輿情;

           ?。ǘ└鶕曌u事件具體情況,明確相應的職責、處置流程和報告路徑;

           ?。ㄈz視其他業務、宣傳策略等與聲譽事件的關聯性,防止聲譽事件升級或出現次生風險;

           ?。ㄋ模┲卮舐曌u事件發生后,應當向協會及相關部門提交評估報告和應對方案;

           ?。ㄎ澹┎扇∵m當的方式適時對投資者等利益相關方或社會公眾披露相關信息,澄清事實情況,回應社會關切;

           ?。`反職業道德、違法違規經營等引發聲譽事件的,根據情節輕重進行追責,并視情況公開,展現真誠、有擔當的社會形象;

           ?。ㄆ撸┘皶r開展聲譽恢復工作,加大正面宣傳,介紹針對聲譽事件的改進措施,降低聲譽事件的負面影響;

           ?。ò耍阂鈸p害公司聲譽的行為,依法采取措施維護自身合法權益;

           ?。ň牛┢渌匾拇胧?。



          十、工作人員聲譽管理機制


          基金管理公司應當建立工作人員聲譽管理機制,防范和管理工作人員引發的聲譽風險,包括但不限于:


           ?。ㄒ唬┲贫üぷ魅藛T聲譽管理制度規范,明確工作人員需要遵循法律法規、廉潔從業規定、職業道德操守、執業行為準則、個人行為規范和對外溝通原則;

           ?。ǘ┟鞔_工作人員聲譽管理的牽頭部門,其他部門應根據工作人員聲譽管理的職責分工,配合牽頭部門進行聲譽風險監測、識別、記錄、處理和報告;

           ?。ㄈ⒐ぷ魅藛T聲譽情況納入人事管理體系,在進行人員招聘和后續工作人員管理、考核、晉升等情形時,應對工作人員的歷史聲譽情況予以考察評估,并作為重要判斷依據。


            基金管理公司應當建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制,對引發聲譽風險、不當處置聲譽事件的部門或工作人員進行問責,對相關問題的改進情況進行跟蹤評價。將聲譽風險的處置情況納入高級管理人員,各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。


            同時,要求基金管理公司在重大聲譽事件或可能引發重大聲譽事件的行為發生后,應當在十個工作日內,向協會報告事件主要情況、應對措施及處理結果。


            由于新聞媒體的報道或網絡言論而引發的聲譽風險,基金管理公司或其工作人員認為不實的,可以向協會提交能夠證明自身沒有過錯或責任的書面說明及相關證據材料。


            該指引征求意見稿還顯示,基金管理公司違反本指引規定,或對聲譽事件處置不力,影響到行業整體聲譽和形象的,協會可以要求公司及時報告處置情況、披露相關信息,并視情節輕重對公司采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業內譴責、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務等自律管理措施;對相關工作人員采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、錄入協會誠信信息管理系統、行業內譴責、公開譴責、認定為不適當人選、暫?;饛臉I資格、取消基金從業資格等自律管理措施。


            此次征求意見稿在8月10日反饋結束??赡苓@一指引在不久將來就會正式執行,基金行業也擁有首份針對聲譽風險出臺的指引文件,也促進行業健康、穩健發展。


          2021年8月17日

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